Санкционные списки

Санкционные списки — реестры лиц и организаций, в отношении которых введены ограничительные меры во внешнеэкономической и финансовой сферах. Они ведутся рядом юрисдикций и международных структур:

• OFAC SDN List (США) — Specially Designated Nationals, администрируется Министерством финансов США; включение означает заморозку активов и запрет операций для американских лиц и их аффилиатов.
• EU Consolidated List (ЕС) — консолидированный реестр Европейского союза, объединяющий меры по всем режимам санкций.
• Реестр ЦБ РФ — Банк России ведёт список лиц, в отношении которых применяются российские финансовые ограничения; публикуется на cbr.ru.
• Список ООН — санкции Совета Безопасности, обязательные для всех государств-членов.

Практика применения

Финансовые организации обязаны проверять клиентов и контрагентов по санкционным спискам в рамках процедур KYC и AML. Для российских компаний, ведущих международную деятельность, критически важна проверка по спискам OFAC и ЕС. Включение в санкционный список может означать невозможность открытия счётов, получения кредитов, участия в международных транзакциях.

Источники

Все основные санкционные списки публично доступны: sanctionssearch.ofac.treas.gov (США), data.europa.eu/data/datasets/consolidated-list (ЕС), cbr.ru (Россия). Проверка по санкционным спискам входит в стандартный чек-лист должной осмотрительности при работе с новыми контрагентами.